Toimilupa

Arvopapereiden jakelua ja sijoituspalveluiden tarjoamista varten vaaditaan Ruotsin valvontaviranomaisen, Finansinspektionenin, lupa. Arvopaperimarkkinat ovat säänneltyjä. EU:n niin sanottu MiFID-direktiivi ja Ruotsin arvopaperimarkkinalaki (2007:528) ovat tärkeimmät säännökset, joiden alaisuudessa SIP Nordicilla on seuraavat toimiluvat:

• Yhden tai useamman rahoitusvälineen toimeksiannon vastaanotto ja sen välittäminen eteenpäin.
• Kansainvälisiä rahoitusvälineitä koskevien toimeksiantojen käsittely asiakkaan pyynnöstä.
• Sijoitusneuvonta asiakkaalle.
• Rahoitusvälineiden liikkeeseenlaskun järjestäminen ilman merkintätakausta.
• Täyden valtakirjan omaisuudenhoito.

Lisäksi SIP Nordicilla on sivutoimilupa:

• Vastaanottaa tilitysvelvollisia varoja ja säilyttää rahoitusvälineitä.
• Antaa yritykselle neuvoja pääomarakenteesta, yritysstrategiasta ja muista vastaavista asioista, sekä antaa neuvoja ja tuottaa palveluja fuusio- ja yritysmyyntitilanteissa.

Tietoa JOOL Securities AB:n toimiluvasta, katso tästä
Tietoa JOOL Securities AG:n toimiluvasta, katso tästä